Financemalta Forex Trading

Malta. MFSA Emite Novos Requisitos para Online Forex Trading O MFSA emitiu um Aviso sobre os candidatos a uma licença de Categoria 2 ou 3 Serviços de Investimento que gostaria de realizar negociação forex on-line em termos da Lei de Serviços de Investimento. No presente aviso, o Órgão de Fiscalização definiu os seus critérios no que diz respeito ao licenciamento de entidades que gostariam de oferecer negociação forex em linha a clientes retalhistas nos termos da Lei dos Serviços de Investimento, na sequência de diversos factores que a Autoridade Bem como vários avisos de risco emitidos a nível da UE alertar investidores de retalho para os principais riscos envolvidos na negociação forex. A emissão destes critérios destina-se a dar orientação clara para a indústria dos aspectos que os candidatos que pretendem oferecer on-line forex trading para clientes de varejo são esperados para satisfazer. Além disso, os altos riscos associados à negociação forex pelos investidores de varejo, devido à dependência de sistemas automatizados, à natureza complexa dos produtos cambiais e à acessibilidade desses produtos por parte dos investidores de varejo, também levaram a um aperto adicional dos critérios de licenciamento. Estes critérios de licenciamento são aplicáveis ​​com efeitos imediatos a todos os novos pedidos apresentados à Autoridade após a data deste Aviso. Os requerentes cuja candidatura está actualmente a ser processada pelo MFSA devem também estar em conformidade com os critérios adicionais abaixo mencionados com efeito imediato, com excepção da Estrutura de Acções e dos Requisitos de Capital, nos quais um período de anestesia de um ano a partir do Data de publicação do presente Aviso está a ser concedida pela Autoridade para essas entidades para regularizar a sua posição. A este respeito, para além das condições estabelecidas na Parte A das Regras dos Serviços de Investimento para os Provedores de Serviços de Investimento, serão aplicados uma série de critérios adicionais aos potenciais requerentes de uma Licença de Serviços de Investimento de Categoria 2 ou 3 que Como para se envolver na negociação forex online. Estes critérios estão relacionados com a Estrutura Acionária, requisitos de capital, requisitos de competência, presença local, configuração de governança corporativa, consultores especializados, manutenção de registros, sistemas de TI, bem como fornecedores de liquidez e contrapartes. O aviso completo está disponível no site da MFSA. O conteúdo deste artigo destina-se a fornecer um guia geral sobre o assunto. O conselho do especialista deve ser procurado sobre suas circunstâncias específicas. Para imprimir este artigo, tudo o que você precisa é para ser registrado em Mondaq. Clique para iniciar sessão como um utilizador existente ou Registe-se para que possa imprimir este artigo. Malta. Malta tem testemunhado o interesse crescente por operadores de serviços financeiros de nicho, como Forex trading, e-money e operadores de finanças comerciais. À medida que os regulamentos bancários em toda a UE se tornam muito mais apertados e a necessidade de capital escasso torna-se mais evidente, os empresários têm procurado formas de oferecer serviços seleccionados, tipicamente oferecidos por um banco, através de veículos dedicados. O conteúdo deste artigo destina-se a fornecer um guia geral sobre o assunto. O conselho do especialista deve ser procurado sobre suas circunstâncias específicas. Para imprimir este artigo, tudo o que você precisa é para ser registrado em Mondaq. Clique para iniciar sessão como um utilizador existente ou Registe-se para poder imprimir este artigo. Você tem uma pergunta ou comentário Clique aqui para enviar um e-mail para o pacote de formação da empresa AuthorMalta: 345 EURO arranjo de formação de empresa de Malta e conta bancária (através oficialmente licenciado local / empresas parceiras), incluindo IVA e Registo Fiscal. Quot FBS KOTSOMITIS. Operando desde 1998, é uma rede internacional bem conhecida e estabelecida de serviços profissionais com empresas locais oficialmente licenciadas e regulamentadas. Contacte-nos para iniciar o processo enviando um e-mail para enquiriesfbsmalta. Utilizando o nosso formulário de contacto ou ligando para 356 2338 1500. FOREX Malta FOREX Processo Licenciamento Antecedentes Malta estabeleceu-se fortemente como um centro de serviços financeiros forte, atraindo uma massa crítica de gestores de fundos, administradores de fundos, guardiões, empresas de serviços de investimento e agora também FOREX empresas de investimento. A realização de serviços de investimento em Malta ou a partir de Malta é uma actividade licenciável nos termos da Lei dos Serviços de Investimento, Capítulo 370 das Leis de Malta. Após a avaliação da sua integridade e competência, os requerentes devem beneficiar de uma licença de serviços de investimento da Autoridade de Serviços Financeiros de Malta (MFSA). Actividade Licenciável Existem quatro (4) categorias de Licenças de Serviços de Investimento, a saber: Titulares de Licenças autorizados a receber e transmitir ordens relativas a um ou mais instrumentos financeiros e / ou a prestar consultoria de investimento e / ou colocar instrumentos sem uma base de compromisso firme mas Não manter ou controlar o dinheiro dos clientes ou os ativos dos clientes Titulares de Licença autorizados a receber e transmitir ordens e / ou fornecer aconselhamento de investimento em relação a um ou mais instrumentos e / ou colocar instrumentos sem uma base de compromisso firme unicamente para clientes profissionais e / ou elegíveis Mas não para manter ou controlar o dinheiro dos clientes ou os ativos dos clientes Titulares de Licença autorizados a fornecer qualquer Serviço de Investimento e a deter ou controlar os clientes dinheiro ou ativos de clientes, mas não operar facilidade de negociação multilateral ou negociar por conta própria ou subscrever ou colocar instrumentos em Uma base de compromisso firme Titulares de licenças autorizados a prestar qualquer serviço de investimento e para manter e controlar Clientes Clientes Money Money ou Clientes titulares de licenças autorizados a agir como depositários ou depositários de sistemas de investimento coletivo. Empresas de Forex As empresas de Forex que negociam por conta própria requerem uma Licença de Serviços de Investimento de Categoria 3, enquanto que os comerciantes de forex que actuam como um principal sem risco (um parceiro de etiqueta branca) que envolve a execução de duas transacções correspondentes (uma com o cliente e uma compensação com outro principal ) Inscrito ao mesmo tempo e preço, com a entidade que atua como contraparte de ambas as operações (margem de fabricação), exigiria uma licença de Categoria 2. Por definição, o FOREX restringe-se unicamente à negociação de moedas, mas o titular da licença pode (i) negociar instrumentos financeiros por conta própria e fornecer qualquer outro tipo de serviço de investimento abrangido pela licença individual; Empresa de investimento / operador de mercado que reúne os interesses de compra e venda de terceiros em instrumentos financeiros e em moedas numa licença de Categoria 3 (MTF) 8211 de negociação multilateral. Para obter informações mais detalhadas sobre os requisitos de relatórios e monitoramento de MTFs, entre em contato conosco. Direitos de Passaporte e Utilização de Instrumentos Financeiros Embora a constituição de um FOREX seja uma actividade licenciável ao abrigo da Lei, pode não ser necessariamente tal nos termos da Directiva relativa aos Mercados de Instrumentos Financeiros (MiFID), o que pode significar que os direitos de passaporte dos Estados-Membros da UE não podem Aplique. Tal deve-se ao facto de a aquisição e detenção de serviços de investimento não se enquadrar na definição de Instrumento constante da DMIF. No entanto, quando a provisão de FOREX inclui a utilização de instrumentos financeiros, tais como derivados, futuros, opções, swaps em relação a valores mobiliários, moedas, taxas de juro ou rendimentos e / ou a prestação de um serviço auxiliar da MiFID, Processo de Aplicação O processo de aplicação, tanto para um comerciante forex negociando por conta própria e um agindo como um principal sem risco, é dividido em três (3) fases distintas, como se segue : É altamente recomendável que os promotores e / ou seus representantes estabeleçam uma reunião com o MFSA para discutir a proposta. Uma descrição detalhada (escrita) da atividade proposta deve ser fornecida ao MFSA antes da reunião. Após a discussão da proposta, os promotores devem apresentar um formulário de candidatura (em vez de um final), juntamente com a documentação de apoio, que será examinada pelo MFSA para avaliação do promotor. A decisão final sobre a classificação da licença de serviço de investimento é da MFSA. Uma vez concluída a revisão do projecto de candidatura e dos documentos comprovativos e acordado o projecto de condições de licenciamento, a MFSA emitirá uma aprovação principal para a emissão da licença. O requerente deve finalizar todas as questões pendentes, tais como a incorporação da Sociedade, ea apresentação das cópias assinadas do formulário de candidatura revisto, juntamente com os documentos comprovativos no seu formato final. Depois de todas as questões de pré-licenciamento terem sido resolvidas, será emitida uma licença de serviços de investimento. Pós-licenciamento / Pré-Início de Negócios O requerente pode ser solicitado a satisfazer uma série de questões pós-licenciamento antes do início dos negócios, e para cumprir com os requisitos em curso estabelecidos no parágrafo abaixo. Taxas de licenciamento Após a apresentação do projeto de aplicação, uma taxa de inscrição de 2.000 seria pagável ao MFSA, e 4.000 após a emissão da categoria 3 licença. A partir dessa data, será paga uma taxa anual de supervisão, calculada com base na receita da empresa: 4.000 para receita até 250.000 e 350 por parcela ou parte dela para outras parcelas de 250.000 até um máximo de 5.000.000. No caso de uma licença de categoria 2, a taxa de inscrição é de 1.500 seria pagar ao MFSA, e 3.000 sobre a emissão da categoria 2 licença. Uma taxa anual de supervisão será paga posteriormente, calculada com base na receita da empresa: 3.000 para receita até 250.000 e 350 por parcela ou parte dela para outras tranches de 250.000 até um máximo de 5.000.000 Processo de licenciamento Após o registro da empresa, Uma taxa de inscrição seria pagável ao registro de companhias. O montante dessa comissão é calculado com base no capital social autorizado da sociedade, até um máximo de 2.250, quando o capital autorizado excede 2.5 milhões. O capital social autorizado para um titular de uma categoria 3 será calculado da forma a seguir indicada. Taxas de Incorporação Após o registro da empresa, uma taxa de registro seria pagável ao Registro de Empresas. O montante dessa comissão é calculado com base no capital social autorizado da sociedade, até um máximo de 2.250, quando o capital autorizado excede 2.5 milhões. O capital social autorizado para uma categoria 3 e um titular da categoria 2 será calculado da forma a seguir indicada. Requerimentos de Capital Próprio Os detentores de licenças de Categoria 3 estão sujeitos ao requisito de Recursos de Capital, o qual é calculado da seguinte forma: Capital Inicial (730.000) e a soma dos componentes de risco de negócios de Non-Trading Book, A componente de risco de Grandes Exposições, a componente de risco cambial e a componente de risco operacional. Os titulares de licenças de categoria 2 estão sujeitos ao requisito de recursos de capital, que é calculado da seguinte forma: capital inicial (125.000) e fundos próprios, que são superiores a (i) o capital inicial (ii) a soma de todas as componentes de risco calculadas em Termos das regras, mas excluindo a componente de risco operacional ou (iii) requisitos fixos de custos gerais. Tributação Malta tem experimentado um crescimento robusto nos serviços de investimento, e possui uma série de empresas de FX que têm aplicado com êxito para a licença de serviço de investimento. O mercado de serviços de investimento é complementado pelos atractivos incentivos fiscais oferecidos pelas leis fiscais maltesas aos accionistas de sociedades maltesas, mediante uma distribuição final de dividendos. Os acionistas têm direito a um 6 / 7ths reembolso sobre a taxa normal de imposto de 35 deixando um vazamento fiscal de apenas cinco por cento (5). Além disso, o imposto estrangeiro pago pode ser tomado em consideração para efeitos do cálculo do reembolso, sob reserva da restituição máxima que não exceda o imposto de Malta pago. Com efeito, é possível prever situações em que nenhuma fuga fiscal maltesa seria sofrida pela empresa maltesa, da seguinte forma: With Foreign Tax